證券投資咨詢(xún)服務(wù)合同是投資者與專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。以下為六類(lèi)常見(jiàn)證券投資咨詢(xún)服務(wù)合同的簡(jiǎn)要說(shuō)明，供參考使用。

第一篇：基礎(chǔ)咨詢(xún)服務(wù)合同

適用于提供一般性證券投資建議的服務(wù)。合同應(yīng)明確服務(wù)范圍（如市場(chǎng)分析、個(gè)股推薦）、服務(wù)方式（電話(huà)、郵件或報(bào)告）、費(fèi)用結(jié)構(gòu)及支付方式。特別需約定投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)自擔(dān)，咨詢(xún)方不承諾收益。

第二篇：專(zhuān)項(xiàng)投資組合咨詢(xún)合同

針對(duì)客戶(hù)特定投資組合提供定制化建議。合同中需詳細(xì)列明組合管理目標(biāo)、資產(chǎn)配置策略、定期評(píng)估頻率及調(diào)整機(jī)制。應(yīng)包含績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與信息披露條款，確保客戶(hù)及時(shí)了解組合變動(dòng)情況。

第三篇：機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)合同

面向企業(yè)、基金等機(jī)構(gòu)客戶(hù)。除基礎(chǔ)服務(wù)外，通常包含更深入的研究報(bào)告、行業(yè)分析及風(fēng)險(xiǎn)管理建議。合同需強(qiáng)調(diào)合規(guī)性要求，明確禁止內(nèi)幕交易與利益沖突，并約定保密義務(wù)與數(shù)據(jù)保護(hù)條款。

第四篇：量化投資咨詢(xún)合同

適用于提供算法交易、模型構(gòu)建等量化服務(wù)。合同應(yīng)界定模型所有權(quán)、使用權(quán)限及更新維護(hù)責(zé)任。需特別說(shuō)明模型風(fēng)險(xiǎn)與回測(cè)局限性，設(shè)定清晰的績(jī)效基準(zhǔn)與異常情況處理流程。

第五篇：跨境投資咨詢(xún)合同

涉及境外證券市場(chǎng)投資建議。除常規(guī)條款外，需明確匯率風(fēng)險(xiǎn)提示、跨境稅務(wù)處理及國(guó)際監(jiān)管合規(guī)要求。建議約定適用法律與爭(zhēng)議解決方式（如仲裁地選擇），并考慮不同司法管轄區(qū)的法律差異。

第六篇：在線(xiàn)投顧平臺(tái)服務(wù)協(xié)議

適用于互聯(lián)網(wǎng)證券咨詢(xún)平臺(tái)。除服務(wù)內(nèi)容外，重點(diǎn)約定用戶(hù)協(xié)議接受方式、電子合同效力、數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)政策。應(yīng)明確平臺(tái)免責(zé)情形（如系統(tǒng)故障）、服務(wù)中斷補(bǔ)償機(jī)制及用戶(hù)行為規(guī)范。

通用注意事項(xiàng)

所有合同均應(yīng)包含：雙方基本信息、服務(wù)期限、費(fèi)用與支付、違約責(zé)任、合同解除條件、爭(zhēng)議解決方式及不可抗力條款。建議在簽署前由專(zhuān)業(yè)法律人士審核，確保符合《證券法》《證券投資基金法》及證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，切實(shí)保護(hù)雙方合法權(quán)益。